成都市企业安全生产风险分级管控工作规范|DB 5101/T 18—2018

1 范围
本标准规定了成都市企业安全生产风险分级管控体系建设的基本原则、 工作流程及工作内容。
本标准适用于成都市工矿商贸企业安全生产风险分级管控工作， 有行业标准或要求的， 从其规定。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用于本文
件。 凡是不注日期的引用文件， 其最新版本（ 包括所有的修改单） 适用于本文件。
GB 6441 企业职工伤亡事故分类
GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码
GB/T 23694 风险管理 术语
GB/T 24353 风险管理原则与实施指南
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3.1
风险源
风险伴随的设备设施和场所， 以及在设备设施和场所实施的伴随风险的作业活动， 或其组合。
3.2
危险和有害因素
可能导致人身伤害或疾病、 财产损失、 工作环境破坏或其组合的因素。
注： 改写 GB/T 13861-2009， 定义3.2。
4 基本原则
4.1 应遵循“ 领导负责、 全员参与、 全方位识别、 全过程控制的原则。
4.2 应按照 P（ 策划） 、 D（ 实施） 、 C（ 检查） 、 A（ 持续改进） 循环方法论， 从人、 物、 环境、 管理等方面， 全方位识别生产经营活动的全过程存在的安全生产风险并制定有效的控制措施， 以杜绝人的不安全行为和物的不安全状态， 改善工作环境， 全面提升安全生产风险防控能力， 防止事故发生。
4.3 应充分利用现有的安全管理体系， 并有机结合， 以减少体系运行成本。
5 工作流程
企业安全生产风险分级管控工作流程见图1。
 
图 1 企业安全生产风险分级管控工作流程图

6 工作内容
6.1 策划与准备
6.1.1 建立机制
6.1.1.1 企业应结合现有的安全管理目标制定明确的安全生产风险分级管控工作目标， 层层分解， 并每季度至少考核一次。
6.1.1.2 企业应建立健全安全生产风险分级管控制度， 明确制定、 实施、 考核等各环节内容。
6.1.1.3 企业应将安全生产风险分级管控责任制融入现有的安全生产责任制， 明确各单位和人员的安
全生产风险分级管控职责， 并每年至少考核一次。
6.1.1.4 企业应成立由主要负责人、 分管安全负责人、 其他各级管理人员及关键岗位员工组成的安全生产风险分级管控领导小组， 配备专（ 兼） 职工作人员牵头开展风险分级管控工作。 安全生产风险分级管控领导小组应定期召开安全生产风险分级管控工作会议， 并对安全生产风险分级管控体系运行情况进行评审。
6.1.1.5 主要负责人应全面负责组织安全生产风险分级管控工作， 为该项工作的开展提供必要的人力、物力、 财力支持。
6.1.1.6 分管安全负责人应协助主要负责人组织开展安全生产风险分级管控工作， 对该项工作负综合监管责任。
6.1.1.7 企业安全生产管理部门或专（ 兼） 职安全管理人员负责安全生产风险分级管控工作实施过程中的具体组织、 协调等日常事务工作， 包括但不限于：
编制体系文件；
制定培训计划；
定期向领导小组汇报工作；
建立安全生产风险分级管控档案；
对安全生产风险分级管控体系运行过程进行监督检查等。
6.1.1.8 其他各级管理人员应负责实施职责权限范围内的安全生产风险分级管控工作。
6.1.1.9 其他从业人员应积极开展本岗位的安全生产风险分级管控工作， 熟练掌握本岗位安全生产风险及其控制措施。
6.1.2 调查初始风险
企业在开展安全生产风险分级管控之前， 应对从业人员、 设备设施、 作业环境和安全生产管理等现状进行初始风险调查， 形成初始风险调查表， 参见附录 A。
6.1.3 制定工作方案
企业应制定安全生产风险分级管控工作方案， 明确各单位和人员的工作任务、 工作程序、 工作方法、时间安排以及安全生产风险分级管控过程中可能用到的各种记录表格。
6.1.4 开展动员培训
企业应动员全体人员主动参与风险评估工作， 并在实施之前分别对管理人员和其他从业人员进行培训， 其中对管理人员的培训应包含但不限于以下内容：
风险相关术语及定义；
相关政策文件、 技术标准；
风险评估方法与应用；
企业风险分级管控制度及工作方案；
初始风险调查结论；
风险控制措施制定原则及措施；
风险分级管控过程中各种表格/记录的填写；
风险分级管控过程控制。
对其他从业人员的培训应包含但不限于以下内容：
风险的定义；
企业风险管理制度；
简单易行的风险评估方法与应用；
风险控制措施；
风险分级管控过程中各种表格/记录的填写。
6.2 实施
6.2.1 确定评估范围
企业应结合自身情况确定风险评估范围。 风险评估范围应包含但不限于以下方面：
岗位作业活动， 包括管理岗位和操作岗位的常规和非常规作业；
生产、 办公和生活场所， 包括建构筑物、 设备设施、 工艺、 物料、 人员、 环境等；
相关方作业活动。
6.2.2 分解评估任务
企业应结合安全生产风险分级管控工作目标将风险评估任务层层分解直至岗位， 以达到全员参与的目的。
6.2.3 划分评估单元
6.2.3.1 企业可根据功能分区或岗位作业活动划分评估单元。
6.2.3.2 根据功能分区划分， 按照设备设施、 区域（ 场所） 、 部位或生产工序将全部区域划分成相对独立的评估单元。
6.2.3.3 根据岗位作业活动划分， 应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动， 特别是危险性较高的作业活动。
6.2.4 调查基础信息
企业应调查了解评估单元内设备设施、 作业活动等基本情况， 形成风险评估基础信息清单， 参见附录表B.1、 表B.2。
6.2.5 风险识别
6.2.5.1 企业应结合实际情况选用适用的风险识别方法， 如头脑风暴法、 专家评议法、 因果分析图法、五问法、 故障类型及影响分析法、 事故树分析法、 事件树分析法、 工作危害分析法、 安全检查表法等。
6.2.5.2 生产经营过程中的作业活动风险宜采用工作危害分析法进行识别， 形成工作危害分析评价记录表， 参见附录表 B.3。
6.2.5.3 针对设备设施、 场所等存在的风险宜采用安全检查表法进行识别， 形成安全检查分析评价记录表， 参见附录表 B.4。
6.2.5.4 企业应按照 GB/T 13861 的规定， 全面识别可能导致 GB 6441 列出的事故类别的人的因素、 物的因素、 环境因素、 管理因素等危险和有害因素， 并充分考虑《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（ 2016） 版》 中提及的较大危险因素和《职业病危害因素分类目录（ 2015） 版》 中列出的职业病危害因素。
6.2.6 风险分析
企业应对识别出的风险进行分析， 分析过程中应充分考虑可能影响风险的后果或可能性的因素， 包括 三种时态（ 过去、 现在、 将来） 、 三种状态（ 正常、 异常、 紧急） 、 可能导致的事故 以及现有的控制措施及其有效性。
6.2.7 风险评价
6.2.7.1 风险评价宜选用风险矩阵分析法、 作业条件危险性分析法， 参见附录 C.1、 附录 C.2。
6.2.7.2 企业在开展风险评价时， 应结合自身实际情况制定风险评价准则， 明确事故（ 事件） 发生的可能性、 严重性、 频次、 风险值的取值标准和评价级别。 风险值的取值标准参见附录 C。 风险评价准则的制定应充分考虑以下要求：
有关安全生产法律、 法规、 标准规范；
安全生产方针和目标等；
安全管理程序文件；
相关方的合理诉求；
事故案例。
6.2.7.3 企业将风险分析的结果与预先制定的风险评价准则相比较， 或者在各种风险的分析结果之间进行比较， 确定各个风险源的风险等级， 并判定风险是否可接受。 风险等级原则上从高到低分为重大风险（ 1 级） 、 较大风险（ 2 级） 、 一般风险（ 3 级） 、 低风险（ 4 级） ， 分别用红、 橙、 黄、 蓝四种颜色表示。
6.2.7.4 以下情形应直接判定为重大风险：
存在重大生产安全事故隐患；
存在政府及其有关部门发布的重大风险清单中的项目。
6.2.8 风险管控
6.2.8.1 企业应针对不同级别的风险结合实际采取一种或多种措施进行控制， 对于评价出的不可接受风险， 应制定补充措施并实施， 直至风险可以接受。
6.2.8.2 企业在选用风险控制措施时， 应考虑将安全生产风险分级管控融入到安全管理规章制度中，按照可行性、 可靠性、 先进性、 安全性、 经济合理性和重点突出人的因素的原则， 选用以下风险控制措施：
工程防护措施， 包括改变工艺和物料， 设置检测和报警、 安全防护、 泄压和止逆、 紧急处理等设备设施；
管理措施， 包括制修订目标方针、 管理制度、 操作规程、 责任制， 培训教育， 检维修等；
个体防护措施， 包括配备头部、 呼吸器官、 眼（ 面） 部、 听觉器官、 躯干、 手部、 足部、 皮肤及防坠落等个体防护用品；
;应急管理措施， 包括完善应急预案、 应急组织、 应急物资、 应急培训和应急演练等。
6.2.8.3 风险控制措施应在实施前评审以下内容：
可行性和有效性；
是否使风险降低到可以接受的程度；
是否产生新的风险；
是否已选定了最佳的措施。
6.2.8.4 企业应明确所有风险源的风险管控层级， 上一级负责管控的风险， 下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。 对于操作难度大、 技术含量高、 风险等级高、 可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。
6.2.8.5 风险管控层级一般分为公司（ 厂） 级、 部室（ 车间） 级、 班组级和岗位级， 企业应合理确定风险源的风险管控层级， 也可结合企业组织机构设置情况， 对风险管控层级进行增加或合并。
6.2.8.6 可参照以下原则， 确定风险管控层级：
1 级/红色： 属于重大风险， 公司（ 厂） 级、 部室（ 车间） 级、 班组、 岗位管控， 应立即采取控制措施， 视具体情况决定是否停产整改。 需要停产整改的， 只有当风险降至可接受后， 才能开始或继续工作；
2 级/橙色： 属于较大风险， 公司（ 厂） 级、 部室（ 车间） 级、 班组、 岗位管控， 应制定改进措施进行控制管理；
3 级/黄色： 属于一般风险， 部室（ 车间） 级、 班组、 岗位管控， 需要控制管理；
4 级/蓝色： 属于低风险， 班组、 岗位管控。
6.2.8.7 企业应在安全生产风险分级管控工作完成后， 统计并编制形成全部风险信息的安全生产风险分级管控清单（ 参见附录 D.1） 和风险数据台账（ 参见附录 D.2） ， 并定期更新。
6.2.9 风险告知与培训
6.2.9.1 企业应建立风险公告制度， 及时将本企业（ 场所/岗位） 存在的主要安全生产风险、 事故后果、事故预防及应急措施、 报告电话等内容告知企业员工、 相关方及外来人员。
6.2.9.2 风险告知可采取以下形式：
在醒目位置或重点区域设置安全生产风险公告栏；
在醒目位置张贴企业; 红、 橙、 黄、 蓝 风险分布图， 图上展示的各设备设施、 区域、 场所、部位等或作业活动的风险等级应为其存在的最高风险等级；
在存在安全生产风险的岗位设置风险告知卡， 参见附录 E；
在危险化学品重大危险源、 存在职业病危害的场所设置明显标志；
在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志；
在工作岗位标明安全操作要点或者安全操作规程；
在重点岗位设置应急处置卡；
办公系统告知；
发放文件。
6.2.9.3 企业应组织在岗员工学习已识别出的岗位风险信息， 熟悉控制措施， 演练事故应急处置措施（ 方案） 。
6.3 检查
6.3.1 过程监测
6.3.1.1 企业应建立健全安全生产风险监测制度， 明确监测方式、 监测项目等内容， 并定期对安全生产风险分级管控效果进行监督检查。
6.3.1.2 企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制。 重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
6.3.2 信息上报
企业开展安全生产风险分级管控工作产生的风险信息应及时上报到成都市城市安全风险信息管理系统， 并依托该系统， 根据企业的固有风险源评估结果、 周边环境、 法律法规标准符合性情况和安全管理绩效等方面， 判定企业综合安全风险等级， 从高到低分为Ⅰ 级、 Ⅱ 级、 Ⅲ级和Ⅳ级， 分别用红、 橙、黄、 蓝四种颜色表示。 企业综合安全风险等级判定标准见附录 F。


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